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有下列( )情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

2021-04-27   

有下列( )情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾6年的證券交易所負(fù)責(zé)人

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的律師

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會計師

D.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾6年的期貨交易所負(fù)責(zé)人

正確答案:

BC根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定,有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員:(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資

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