基金客戶檔案管理是基金銷售的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),以下做法正確的是( )。
2021-04-26
基金客戶檔案管理是基金銷售的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，以下做法正確的是( )。
A、數(shù)據(jù)應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，銷售機(jī)構(gòu)對(duì)涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在可修改介質(zhì)上至少保存0年
B、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該及時(shí)維護(hù)更新基金份額持有人信息
C、必要時(shí)銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)負(fù)責(zé)人可臨時(shí)性兼任信息安全負(fù)責(zé)人
D、建立完善的檔案管理制度，保存客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存5年
正確答案：B解析：數(shù)據(jù)應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，銷售機(jī)構(gòu)對(duì)涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改介質(zhì)上至少保存5年;信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任;建立完善的檔案管理制度，保存客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存5年。
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